Programas de Cumplimiento Como Eximente de Responsabilidad Penal de Las Personas Jurídicas en Ecuador
DOI:
https://doi.org/10.18272/usfqlwp.117Keywords:
Programa de Cumplimiento, Persona Jurídica, Eximente, Atenuante, Responsabilidad PenalResumen
En el ordenamiento jurídico ecuatoriano, las personas jurídicas tienen responsabilidad penal; frente a esto, el Programa de Cumplimiento se ha propuesto como atenuante. Esto implica que concurran vacíos legales que a su vez causan una grave inseguridad jurídica. El trabajo utilizó un análisis exhaustivo, deductivo y comparativo acerca de la aplicación de la institución realizada, como eximente de responsabilidad penal. Se descubrieron las falencias que existen en nuestro sistema y en ese sentido, el hecho de relevancia, la antijuridicidad y la culpabilidad analizadas en concordancia, demostraron que debe aplicarse al Programa como eximente de responsabilidad. Esta investigación concluyó que es imprescindible emplearlo de esta forma en nuestro país, para así concebir una inminente mejora.
Citas
Aguilera Gordillo, Compliance y responsabilidad penal corporativa (Navarra: Thomson Reuters, 2019).
Arturo González Pascual, Madrid Dexia Abogados (2022)
Frank Mila, “La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el derecho ecuatoriano” en Revista Ius et Praxis 26, 149-170. (2020). Disponible en: https://dx.doi.org/10.4067/S0718-00122020000100149 (último acceso: 19/10/22)
Huamaní Hubert, “Importancia del Criminal Compliance en la micro y pequeña empresa” Revista del Colegio de Derecho en la Universidad Alas Peruanas 13, 178-197, (2019).
Pablo Hidalgo, “Teoría Constitucional del delito y el Código Orgánico Integral Penal” en
Universidad Andina Simón Bolívar (2014).
Stalin Castañeda, “La función del compliance en el análisis de la responsabilidad penal de la persona jurídica” en Revista CAP Jurídica I, 222-279 (2016).
Acto de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros No. SCVSINC-DNCDN-2020-0013, R.O. 25 de Septiembre de 2020.
Adán Nieto, Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica (Madrid: Editorial Justel, 1984).
Álvaro Burgos, “Cuello blanco y delito”, Revista de Ciencias Jurídicas 138, 57 (2015).
Álvaro Méndez, Compliance: teoría del beneficio esperado. (Madrid: Ampell, 2014) Ana María Neira, “La efectividad de los criminal compliance programs como objeto de prueba en el proceso pena” en Scielo, 11, (2016).
Andrés Díaz, “El modelo de responsabilidad criminal de las personas jurídicas” Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología 14, (2011).
Antonio Choclan, “La responsabilidad de las personas jurídicas y de los administradores por la actuación en sus nombres” Revista Dialnet 57, 158-201 (2006).
Bernd Schünemann, “La punibilidad de las personas jurídicas desde la perspectiva europea”. Madrid: Universidad Autónoma (2013), 590.
Bertha Acevedo, Responsabilidades de las Empresas. (Bogotá: Editorial Las Metas, 1968).
Bock Denis, Compliance y deber de vigilancia en las empresas (Madrid: Marcial Pons, 2013).
BSI, “ISO 37001:2016 - Anticorrupción y ética empresarial” Disponible en: https://www.bsigroup.com/es-ES/ISO-37001-Anticorrupcion-y-etica-empresarial/ (último acceso: 17/10/2022)
Carlos Gómez-Jara, “¿Responsabilidad penal de todas las personas jurídicas?” en Revista Política Criminal 5, 455-475 (2010).
Carlos Gómez, “Autoorganizaciones empresariales y autorresponsabilidades empresariales.” Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología 14, 17 (2006) CNN Español “El escándalo de sobornos de Odebrecht: así es el caso en cada país de Latinoamérica salpicado” (2017) Disponible en: http://cnnespanol.cnn.com/2017/02/10/el-escandalo-de-sobornos-de-odebrecht-
asi-esel-caso-en-cada-pais-de-latinoamerica-afectado/ (último acceso: 7/10/2022)
Código Civil [CC] R.O. Suplemento 46 de 05 de octubre de 2005, reformado por última vez R.O. D/N de 14 de marzo de 2022.
Código Orgánico Integral Penal, [COIP], R.O. Suplemento 180 de 10 de febrero de 2014, reformado por última vez R.O. D./N de 28 de enero de 2022.
Código Penal Español [CPE], BOE número. 281, de 24 de noviembre de 1995.
Consejo de Participación Ciudadana y Control Social, Resolución No. PLE-CPCCS-022-26-11-2015 R.O. 673, 20 de enero de 2016, reformado por última vez R.O. N/D de 05 de noviembre de 2018.
Constitución de la República del Ecuador, [CRE], R.O. 449, 20 de octubre de 2008, reformada por última vez R.O. N/D de 25 de enero de 2021.
Convención Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, diciembre 2000, ratificado por el Ecuador el 23 de Abril del 2002.
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, Caracas, 29 de marzo de 1996, ratificado por el Ecuador el 26 de mayo de 1997.
Daniel Cesano, “La responsabilidad penal de la persona jurídica y el derecho comunitario: un caso de tensión constitucional” Revista Centro de Derecho Penal, 24 (2014).
Daniel Ordóñez, “El sistema de Compliance Penal Corporativo para la determinación de las conductas contrarias a derecho susceptibles de responsabilidad penal empresarial” (Tesis de maestría de la Universidad Andina Simón Bolívar, 2022), 106 - 108.
David Baigún, Responsabilidad Penal De Las Personas Jurídicas. (Buenos Aires: Palma, 2000).
Edmund Mezger, Derecho Penal (Buenos Aires: Editorial Bibliográfica Aregentina,1963).
Efraín Pérez, Derecho Administrativo (Quito: Corporación de Publicaciones, 2009).
El Comercio “10 claves para entender el caso Odebrecht en Ecuador” El Comercio (2017) Disponible en: https://www.elcomercio.com/actualidad/seguridad/claves-caso-odebrecht-ecuador-sobornos.html. (último acceso: 7/10/2022).
El Comercio. “GAFI Señala Otra Vez A Ecuador”. (2013) Disponible en: https://n9.cl/50vim (último acceso 12/10/2022)
Espelta Serrano, “Práctica de Compliance en Latinoamérica. Estandar Actual de la legislación anticorrupción y otras” en Grupo Interamericano de la práctica de Compliance 1, (2015).
Francisco Bedcarratz, “La indeterminación del criminal compliance y el principio de legalidad”, Revista Política Criminal 13, 208-232, (2018). Disponible en: https://scielo.conicyt.cl/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0718-33992018000100208 (último acceso: 12/10/2022)
Francisco Bedecarratz, “Defecto de organización y reglas de comportamiento en la imputación de las personas jurídicas” Política criminal, 15 , 728. (2020). Disponible en: https://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992020000200694 (último acceso: 19/10/22).
Francisco Rodríguez, “Compliance: La responsabilidad penal de las personas jurídicas y la mediación organizacional” 2018.
Galán Muñoz, “La responsabilidad penal de la persona jurídica tras la reforma. Entre la hétero y la autoresponsabilidad.” Revista de Justicia, 177, (2011)
Garcia Cavero, Criminal Compliance (Lima: Palestra Editores, 2011).
Germán Aranda “Caso Watergate: la investigación que acabó con Nixon”, Revista La Vanguardia Disponible en: https://www.lavanguardia.com/vida/junior- report/20220617/8344699/caso-watergate-investigacion-acabo-nixon.html (último acceso: 17/10/2022)
Grupo de Acciones Financieras Latinoaméricanas. “Estándares Internacionales sobre la lucha contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo, y de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva”. (2020) Disponible en: https://www.gafilat.org/index.php/es/las-40-recomendaciones (último acceso 12/10/2022).
Günther Heine, La responsabilidad penal de las personas jurídicas: desarrollo internacional y respuestas nacionales (Valencia: Editorial Tirant lou Blanche, 2015).
Hans Welzel, “Derecho penal Alemán” Revista Jurídica de Chile 4, 167 (1997).
Jainto Pérez, “Sistema de Atribución de Responsabilidad Penal a las Personas Jurídicas”. En Tesis Doctorals en Xarxa (2013).
Jaume Sole, “Compliance Program y sus efectos en la exención y atenuación de la RPPJ” (Tesis Doctoral Universitat Autonoma Barcelona, 2017), 127.
Jefferson Farinango, “Criminal Compliance Programs o modelo de prevención de delitos eficaz que exime de responsabilidad penal a la persona jurídica” (Tesis de maestría, Universidad Central Del Ecuador, 2018).
Jesús Aguilar y Francisco Rodríguez, La responsabilidad penal de las personas jurídicas (Madrid: Editorial Tebar, 2018).
Jesús María, Fundamento penal de las empresas (Buenos Aires: La Imprenta, 2014).
José Gallego, Criminal compliance y proceso penal (Montevideo-Buenos Aires: B de F, 2014).
José María Ayala, Claves prácticas Compliance (Madrid: Lefebvre 2016).
José Miranda, “Compliance program como herramienta en la lucha contra la corrupción en Ecuador”. (Pontificia Universidad Católica del Ecuador, 2018). Disponible en: https://www.redalyc.org/journal/6002/600263661002/ (último acceso: 18/10/2022)
José Pazmiño y Juan Francisco Pozo, "Responsabilidad penal de las personas jurídicas y compliance: caso Ecuador", Revista Universidad Externado de Colombia 109, 89-122 (2019).
Juan Francisco Pozo, “Compliance y posición de garante: imputación de hechos delictivos al compliance officer”, en Revista Nueva Época, 23, 129 (2020).
Juan Francisco Pozo, Fundamentos de la responsabilidad penal, de la persona jurídica en Ecuador (Quito: Corporación De Estudios y Publicaciones, 2018).
Juan Lascuraín, “La delegación como mecanismo de prevención y de generación de deberes penales” (2015).
Juan Lothar, Compliance y teoría del Derecho Penal. (Madrid: Marcial Pons, 2013).
Lenin Arroyo, La Capacidad De Delinquir De Las Personas Jurídicas (Manta: Arroyo Ediciones, 2002)
Ley No. 20393 “Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas” 02 de diciembre de 2009
Ley Orgánica De La Contraloría General del Estado R.O. Suplemento 595 de 12 junio de 2002.
Ley Orgánica de Prevención, Detección Y Erradicación del Delitos de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos R.O. Suplemento 802 de 21 de julio de 2016. Lothar Kuhlen y Juan Pablo Montiel, Compliance y teorías del Derecho Penal (Madrid: Ediciones Jurídicas y Sociales, 2013).
Luis Cazorla, A vueltas con los llamados progrmas de compliance penal (Pamplona: Editorial Aranzadi, 2011).
Luis Jiménez, Principios del Derecho Penal (Buenos Aires: Editorial Sudamericana, 1980).
Margalit Ullmann, The Emergence of Norms (Clarendon: Library of Logic,1977)
Mariana Ferreira, “Overview of Cosmetic Regulatory Frameworks around the World” en Cosmetics 9, 1 (2022) Disponible en: file:///Users/mac/Downloads/cosmetics-09-00072-v2.pdf (último acceso:17/10/2022).
Mariana Toali, "Compliance Programs y su incorporación en la legislación penal ecuatoriana", Iuris Dictio 29, 129-140, (2022).
Martín Nieto, El cumplimiento normativo, (Valencia, Tirant lo Blanch, 2015).
Miguel Zugaldía, Bases para una teoría de la imputación de la persona jurídica, (Madrid: Cuadernos de Política Criminal 2003).
Natalia Guzmán, “Estudio de caso: Odebrecht” (Tesis de maestría, Universidad EAFIT, 2018), 13.
Nieto Adán, "Problemas fundamentales del cumplimiento normativo en el Derecho penal", en Revista Dialnet 21-50, (2013)
Normas ISO, “ISO 19600 Sistemas De Gestión De Compliance” Disponible en: https://www.normas-iso.com/iso-19600-sistemas-de-gestion-de-compliance/ (último acceso: 17/10/2022)
Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos, Paris, 30 de septiembre de 1961, ratificado por el Ecuador el 21 de mayo de 2019.
Pablo Ruiz, “El Hecho De Conexión En La Responsabilidad Criminal De Las Personas Jurídicas” en La Toga 182 (2011).
Percy García, Criminal Compliance. (Lima: Palestra Editores, 2014)
Rebeca Zamora, entrevistada por Camila Becerra Mármol, 16 de noviembre de 2022, 20:00.
Robert Axelrod, The Evolution of Cooperation (New York: Basic Books, 1984)
Robinson Allen’s, “Corporate Culture as a Basis for the Criminal Liability of Corporations” en Business and Human Rights Center (2008). Disponible en: https://www.business-humanrights.org/en/latest-news/pdf-corporate-culture-as-a- basis-for-the-criminal-liability-of-corporations/ (último acceso: 18/10/2022)
Santiago Basabe, “Responsabilidad penal de las personas jurídicas desde la teoría de sistemas”, Ediciones Abya-Yala 45, 17 (2003).
Silva Sánchez, Responsabilidad de las compañías, (Barcelona: Atelier, 2013).
Silvina Bacigalupo, La responsabilidad penal de las personas jurídicas (Tübingen. Juristentages, 1997).
Sylvia Enseñat de Carlos, Manual del Compliance Officer (Navarra: Editorial Aranzadi, 2016).
Thomas Rotsch, “Criminal Compliance” Revista InDret 1, 23-51, (2012).
Tiedemann Klaus, “La regulación de la autoría y las participaciones en el Derecho penal de Europa. Tendencias de armonización y propuesta de modelo” Revista Penal 4, 7 (2000)
Descargas
Postado
Licencia
Derechos de autor 2023 Camila Becerra Mármol
Esta obra está bajo una licencia internacional Creative Commons Atribución-NoComercial 4.0.
